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Formazione Professionale Gestori di Patrimonio
Über die Veranstaltung
Am Donnerstag, den 26. September 2024, von 14.00 bis 18.00 Uhr, laden wir Sie zu unserem Fortbildungskurs für Vermögensverwalter in die SUPSI Viganello ein (der Kursraum wird noch festgelegt), in dem wir verschiedene aktuelle Themen behandeln werden. Am Ende des Kurses erhalten Sie eine Teilnahmebescheinigung, die für die obligatorischen Ausbildungsstunden gültig ist. Die Kosten pro Teilnehmer betragen CHF 350. Der Kurs wird nur durchgeführt, wenn eine Mindestzahl von 10 Teilnehmern erreicht wird.
Bitte bestätigen Sie Ihre Anmeldung bis zum 15. September 2024.
Über Ihre Lautsprecher
Rechtsanwalt, Lugano, Schweiz
Alberto Borri bietet rechtliche Unterstützung hauptsächlich in den Bereichen Blockchain, Krypto-Assets, Geldwäschebekämpfung sowie Banken- und Finanzregulierung in der Schweiz, Italien und Europa. Nach seinem Studium der Rechtswissenschaften arbeitete Alberto Borri im Financial Regulation Team von PwC und anschließend bei Kellerhals Carrard. Er sammelte besondere Erfahrungen in der Fintech-Regulierung, insbesondere in Bezug auf Projekte, die Krypto-Assets, Tokenisierung von Finanzinstrumenten und Blockchain betreffen. Er unterstützt Kunden in allen Fragen der Compliance und des Risikomanagements, ist verantwortlich für die Geldwäschebekämpfung für mehrere Unternehmen, die im Blockchain-Sektor und darüber hinaus tätig sind, und unterstützt Kunden bei der Mitgliedschaft in Selbstregulierungsorganisationen.
Eleonora ist seit 2009 als Anwältin tätig. Im Laufe der Jahre hat sie eine Reihe komplexer Transaktionen erfolgreich geleitet, von der Nachfolgeplanung für prominente Familien bis hin zur Umsetzung von Compliance-Lösungen für Finanzinstitute und der Regulierung von Datenschutz und Datensicherheit. Sie begann ihre Karriere in einer renommierten Mailänder Anwaltskanzlei, Bonelli Erede (damals Pappalardo), wo sie in Unternehmensangelegenheiten beriet, insbesondere bei Fusionen und Übernahmen. Danach zog sie nach Lugano und arbeitete mehr als zehn Jahre bei einem großen Schweizer Finanzinstitut, das als Treuhänder und Vermögensverwalter tätig ist. Dort übernahm sie zunehmend verantwortungsvollere Aufgaben, bis sie schließlich Direktorin und Mitglied des Verwaltungsrats wurde, und vertiefte ihr Fachwissen in den Bereichen Vermögensplanung und Steuern, unter anderem durch Erfahrungen in Singapur und London. In den letzten drei Jahren war sie Direktorin und Chefsyndikus eines führenden Unternehmens für Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung, wo sie auch für den Schutz der Privatsphäre und den Datenschutz zuständig war. Bei Lexify berät sie Kunden in den Bereichen Geldwäschebekämpfung/Compliance und Datenschutz und berät weiterhin bei der Nachlass- und Nachfolgeplanung. Im Bereich der neuen Technologien gilt ihre besondere Leidenschaft den NFT-Projekten im Zusammenhang mit der Welt der Kunst und des Luxus sowie dem Einsatz von künstlicher Intelligenz.
Rechtsanwalt, Lugano, Schweiz
Lars Schlichting ist ein erfahrener Anwalt für Blockchain und Krypto-Assets, der früher bei KPMG und Kellerhals Carrard tätig war und Lexify gegründet hat. Als Experte für regulatorische Angelegenheiten, Steuern und neue Technologien, insbesondere Blockchain, helfen Lars und das Lexify-Team Finanzunternehmen bei den schwierigen Herausforderungen, die die digitale Revolution mit sich bringt. Zu seinen Kernkompetenzen gehören das Token Offering Management und die Nutzung von Kryptowährungen und Token in der Wirtschaft.
Das Programm
Draft FINMA Circular on the Audit Oversight Act
With this circular, FINMA presents its supervisory practice on key questions of interpretation. We will present the draft circular and its impact for asset managers.
MLA: practical cases and MROS report
We continue our presentation of recent court rulings on the application of the MLA to asset managers. This time we will also present the MROS annual report.
Anti-Money Laundering Act (AMLA): new revision of the legislation and the Anti-Money Laundering Act (AMLA)
On 22 May 2024, the Federal Council adopted the dispatch on the next amendment of the MLA. The big change is the introduction of a Transparency of Legal Entities Act, but also the extension of subordination to other categories of service providers and the use of cash.
Responsibilities of bodies
At your request, we will present the responsibilities of the organs of an asset manager, in particular the member of the board of directors, both from a civil and a criminal point of view.
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Alberto BorriEleonora BarbagliaLars Schlichting